법무부는 벌금 금액을 줄여 환수 파일럿 프로그램을 시행합니다.

처음으로 법무부(DOJ)는 보상 인센티브 및 환수에 관한 2023년 3월 파일럿 프로그램(파일럿 프로그램) 구현을 기반으로 벌금 감면을 발표했습니다.

올해 3월 Edge 집행에서 다룬 바와 같이, Kenneth A. Polite 법무차관은 기업 보상 인센티브 및 환수와 관련된 DOJ의 최초 시범 프로그램에 대한 세부 정보를 공개했습니다. 3개년 계획으로 진행되는 파일럿 프로그램은 기업이 규정 준수를 장려하고 보너스 및 기타 보상 혜택 환수를 통해 임직원의 과실 행위를 자발적으로 처벌하도록 장려함으로써 범죄를 예방하는 것을 목표로 합니다.

3월에 발표된 바와 같이 파일럿 프로그램에는 두 가지 구성 요소가 있습니다.

이제 DOJ는 파일럿 프로그램을 실행하고 있습니다. 9월 29일, 법무부(DOJ)와 미국 증권거래위원회(SEC)는 글로벌 특수 화학 상장 기업인 Albemarle Corporation(Albemarle)과 2억 1,800만 달러 이상의 합의에 도달했다고 발표했습니다. 이번 합의로 DOJ와 SEC의 병행 해외부패방지법(FCPA) 조사가 해결되었습니다. 정부는 Albemarle이 대리인과 자회사 직원을 통해 최소 2009년부터 2017년까지 베트남, 인도, 인도네시아의 국영 정유소와 관련된 정부 공무원에게 뇌물을 제공했다고 기소했습니다. 정부는 Albemarle의 행위로 인해 약 2천만 달러의 이익이 발생했다고 주장했습니다. 미화 9,850만 달러.

정부와 합의에 도달한 후 Albemarle은 DOJ와 3년 비기소 계약을 체결하고 미화 9,820만 달러의 형사 벌금과 약 미화 9,850만 달러의 행정 몰수금을 지불하기로 합의했습니다. 이 중 미화 8,180만 달러는 회사가 SEC에 환급금을 지불했습니다.

파일럿 프로그램이 시작되는 곳은 다음과 같습니다. Albemarle에 대한 DOJ의 형사 처벌에는 파일럿 프로그램에 따라 회사가 적격 직원으로부터 보류한 보너스로 인해 합의 금액이 $763,453만큼 감소한 것이 반영되었습니다. DOJ는 또한 Albemarle이 뇌물 수수 계획, 정부 조사에 대한 협력, 과실이 있는 직원 해고를 포함하여 회사가 취한 시정 및 징계 조치에 관해 자발적으로 공개한 점을 인정했습니다.

합의에 대해 논평하면서, 형사부 법무부 차관보 Nicole M. Argentieri는 다음과 같이 언급했습니다. "오늘의 결의안은 기업이 위법 행위를 자체적으로 공개하고 실질적으로 협력하며 광범위하게 시정할 경우 얻을 수 있는 실질적인 혜택도 보여줍니다."

파일럿 프로그램의 환수 구성 요소는 여전히 자발적이지만 Albemarle 합의와 관련된 벌금 감면은 다른 회사가 관련 정부 기관에 신속하게 공개하고, 정부 조사에 협조하며, 과실에 대한 보상 환수를 포함하여 적극적인 시정 조치를 취하도록 장려할 수 있습니다. 적절한 경우 직원.

이 기사의 내용은 해당 주제에 대한 일반적인 지침을 제공하기 위한 것입니다. 귀하의 특정 상황에 대해서는 전문가의 조언을 구해야 합니다.

Ms Gelsey BeaubrunArnold & Porter601 Mass. Ave., NWWashington, DCDC 20001-3743미국전화: 202942.5000팩스: 202942.5999이메일: [email protected]: www.arnoldporter.com

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